2026年3月19日 HKCSA x DLA Piper ｢證監會的調查權力和執法方式｣專題研討會

2026-03-23 16:00

隨著香港證券期貨市場監管環境的持續演變與執法力度的不斷加強，作為國際金融中心，香港的金融市場在近年來面臨日益複雜的合規挑戰，尤其是涉及跨境資金流動、企業欺詐、市場失當行為以及仲介機構操守等領域的監管壓力顯著上升。證券及期貨事務監察委員會（證監會）作為香港證券期貨市場的法定監管機構，其調查權力與執法方式對市場參與者的合規責任提出了更高要求。在此背景下，香港中資證券業協會於3月19日下午舉辦了一場關於｢證監會的調查權力和執法方式｣的專題持續培訓(CPT)，旨在幫助會員機構深入瞭解證監會的監管架構、執法程式及最新執法趨勢。 本次研討會邀請到前證監會調查員、現為歐華律師事務所(DLA Piper)合夥人黃啟豪（Stephen Wong）先生作為主講嘉賓。黃律師結合其在證監會的工作經驗，分享了證監會在調查、紀律處分、市場失當行為處理等方面的實務操作，並輔以典型案例分析，如證監會與廉政公署、會計及財務彙報局等本地及內地監管機構的多方聯合行動，突顯監管協作的深化與執法手段的多元化。此次活動吸引了超過一百名會員單位代表參加，回應中資證券機構在港合規管理需求、提升風險防範能力的重要舉措，亦體現了協會推動行業規範發展、強化合規意識的責任擔當。聽眾與主講嘉賓踴躍交流，現場氣氛十分活躍。 香港中資證券業協會將繼續加強與會員單位的溝通，瞭解會員需求，邀請更多業界專家舉辦分享活動。協助在港中資券商行穩致遠，共同促進業界整體專業水準不斷提升。 <section contenteditable="false" data-arttype="img_1" data-attr="[{&quot;img_link&quot;:{&quot;type&quot;:&quot;lnk_wrap&quot;,&quot;link&quot;:[{&quot;val&quot;:&quot;&quot;}]}},{&quot;img_border&quot;:{&quot;type&quot;:&quot;style_wrap&quot;,&quot;val&quot;:&quot;0&quot;}},{&quot;border_color&quot;:{&quot;type&quot;:&quot;style_wrap&quot;,&quot;val&quot;:&quot;#dddddd&quot;}},{&quot;image_scale&quot;:{&quot;type&quot;:&quot;style_wrap&quot;,&quot;val&quot;:&quot;100&quot;}}]" data-insertafter="true" data-readonly="true" style="margin:27px 0;"> <section class="atrWidget widget_img_1 addTools" data-ratio="custom" data-slectratio="1,1.5,1.3333,1.7778,1.6,custom" data-uploadimage="1" data-viewmode="0"> <section class="j_sortable"> <section class="sortItem"><a href="javascript:;" style="display: block;text-align:center;" target="_blank" title=""><img alt="160401_3E1M8K.jpeg" class="j_img_border j_border_color j_scale_img" data-bigsrc="/data/uploads/hkcsa_HK208_20190409122323_11d74/images/article_component/148825/20260323_160416_Ksj8y6.jpeg" data-default="/resource/img/widgets/article/default/img_1.png" src="/data/uploads/hkcsa_HK208_20190409122323_11d74/images/article_component/148825/20260323_160416_FWmEdR.jpeg" style="border: none;" width="100%"></a></section> </section> </section> <section class="desWrap" contenteditable="true" style="text-align: center;font-size: 14px;color:#999;padding-top: 6px;"> </section> </section> &nbsp;