隨著香港證券期貨市場監管環境的持續演變與執法力度的不斷加強，作為國際金融中心，香港的金融市場在近年來面臨日益複雜的合規挑戰，尤其是涉及跨境資金流動、企業欺詐、市場失當行為以及仲介機構操守等領域的監管壓力顯著上升。證券及期貨事務監察委員會（證監會）作為香港證券期貨市場的法定監管機構，其調查權力與執法方式對市場參與者的合規責任提出了更高要求。在此背景下，香港中資證券業協會於3月19日下午舉辦了一場關於｢證監會的調查權力和執法方式｣的專題持續培訓(CPT)，旨在幫助會員機構深入瞭解證監會的監管架構、執法程式及最新執法趨勢。

本次研討會邀請到前證監會調查員、現為歐華律師事務所(DLA Piper)合夥人黃啟豪（Stephen Wong）先生作為主講嘉賓。黃律師結合其在證監會的工作經驗，分享了證監會在調查、紀律處分、市場失當行為處理等方面的實務操作，並輔以典型案例分析，如證監會與廉政公署、會計及財務彙報局等本地及內地監管機構的多方聯合行動，突顯監管協作的深化與執法手段的多元化。此次活動吸引了超過一百名會員單位代表參加，回應中資證券機構在港合規管理需求、提升風險防範能力的重要舉措，亦體現了協會推動行業規範發展、強化合規意識的責任擔當。聽眾與主講嘉賓踴躍交流，現場氣氛十分活躍。

香港中資證券業協會將繼續加強與會員單位的溝通，瞭解會員需求，邀請更多業界專家舉辦分享活動。協助在港中資券商行穩致遠，共同促進業界整體專業水準不斷提升。